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試做題（精選）
題庫來源： 10分鐘HKSI證券及投資考試(一): HKSI Paper 1 極致好用題庫
1
哪一個中介人的做法在與海外個人客戶建立業務關係時，以遙距方式並不適當？
A每兩年，由合格且有能力的評估員對流程和技術進行評估。(正確答案)
B要求客戶以電子簽名方式簽署客戶協議。
C要求客戶從符合資格的司法區內的銀行機構轉帳首筆存款不少於10,000港元至中介人的戶口。
D確保員工具備足夠的能力處理相關程序。
解析：根據證監會《操守準則》及相關的《有關遙距開立海外個人客戶戶口的通函》，中介人採用的客戶盡職審查程序（包括所使用的技術），必須由合資格的評估員**最少每年評估一次**，以確保其穩健性及可靠性。因此，選項(1)提出「每兩年」評估一次的做法，頻率不符合監管要求，故不適當。其他選項均為適當做法：(2) 使用電子簽名是遙距開戶的認可方式；(3) 要求客戶從指定司法管轄區的銀行轉帳不少於10,000港元的首筆存款，是核實客戶身份的重要步驟；(4) 確保員工具備足夠能力是《操守準則》的基本要求。
2
哪一個人或機構有權利使用簡易程序在法院起訴較輕的罪行？
A財政司
B金管局
C證監會(正確答案)
D市場失當行為審裁處
解析：HKSI卷一
- 證監會有權循簡易程序檢控較輕的罪行。
- 但律政司司長的檢控權力比證監會更高。
- 這是根據《證券及期貨條例》第 388 條。
3
全部的眾籌都受到證券及期貨條例的監管嗎？
A不是，並非所有眾籌都受證券及期貨條例監管，只有部分是向公眾銷售證券或屬於集體投資計劃。(正確答案)
B是，所有眾籌都受證券及期貨條例監管，因為它們都是集體投資計劃。
C是，所有的眾籌都是向公眾出售證券，因此都受到證券及期貨條例的監管。
D不是，所有眾籌活動並非向公眾銷售證券或屬於集體投資計劃，因此不受證券及期貨條例監管。
解析：HKSI卷一
- 部分眾籌向公眾銷售證券或屬於集體投資計劃。
- 這些眾籌受證券及期貨條例監管。