證券期貨
10分鐘HKSI證券及投資考試(一): HKSI Paper 1 極致好用題庫
PMQ自家題庫
•2063 題
•4.8(50)
適用對象
不限
難度程度
quiz_bank.difficulty.5
最後更新
5/31/2025
認證狀態
已認證
題庫簡介
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免費體驗 20 題根據香港金融市場的監管架構，下列哪一項活動最可能構成受監管的金融服務業務，因而須受相關監管機構或發牌當局監管？
香港作為國際金融中心，政府及監管機構通常會採取措施防止哪些活動透過金融體系進行？ i) 恐怖活動的集資 ii) 外國直接投資的流入 iii) 本地企業進行首次公開招股 iv) 國際營運者狙擊當地貨幣 請選擇正確的組合：
關於香港的刑事法律制度，下列哪一項陳述是不正確的？
在證券交易商的營運架構中，為了符合職責畫分（Segregation of Duties）的內部監控原則，下列哪一項活動通常**不被視為**後勤部門（Back Office）的職責？
《證券及期貨條例》第XV部規定某些人士披露他們在上市公司股本中的權益。下列哪一個監管金融市場的目標反映該規定？
在什麼情況下， 一名被視為專業投資者的個人投資者可要求其中介人停止視其為專業投資者？
下列哪一項是證券及期貨事務監察委員會發出的《 打撃洗錢及恐怖分子資金籌集指引》的規定？
上市發行人的良好企業管治， 普遍具備下列哪些特點？ i) 該發行人設立了獨立的審計委員會。 ii) 董事局成立了薪酬委員會， 其職能是檢討初級職員的薪金。 iii) 由不同人士出任主席及行政總裁。 iv) 董事局致力增加透明度及向股東作出披露。
陳先生獲得一間股票經紀公司聘請為其股票營業部的經理， 現擬向證券及期貨事務監察委員會申請牌照。以下哪些情況將有可能影響他的適當人選資格？ i) 他因告吹的物業交易而有刑事紀錄。 ii) 香港律師會禁止他擔任律師。 iii) 他在大學攻讀經濟學， 但未有成功完成課程。 iv) 他曾被法庭禁止擔任董事職位。
下列哪些人士可以註冊為香港聯合交易所期權結算所有限公司的結算參與者？
會計師所從事的活動， 若符合第4 類受規管活動（ 就證券提供意見） 的描述，這些會計師是否須向證券及期貨事務監察委員會取得牌照？
在《證券及期貨條例》的範疇內， 下列 哪一句陳述正確地 描述民事法與刑事法的差異之處？
關於公司是否可以向其董事提供貸款， 下列 哪一項陳述是正確的？
在下列哪一個情況下， 無須 為持牌法團的客戶製備成交單據？
下列哪一項與洗錢有關的陳述是不正確 的？
在對懷疑市場操控進行正式調查時， 證券及期貨事務監察委員會（ “ 證監會”）委任的調查員要求文小姐出席會面。文小姐是私人投資者。以下哪些陳述是 正確 的？ i) 作為私人投資者， 文小姐並無法律義務出席會面。 ii) 作為私人投資者， 文小姐在法律上並無責任對調查事項作出解釋。 iii) 在會面期間， 如文小姐故意提供虛假資料， 她可被裁定犯罪。 iv) 若文小姐故意向調查員提供具關鍵性的虛假文件， 她可被裁定犯罪。
當提及證券及期貨事務監察委員會（ “ 證監會”） 採取「以披露為本」的監管制度時， 這表示證監會把其監管權力集中在下列 哪一個方式？
下列哪些有關持牌法團負責人員的陳述是 正確 的？ i) 每名個人執行董事須獲核准成為負責人員。 ii) 持牌法團必須有至少兩名負責人員。 iii) 並無持有客戶資產的持牌法團， 可以申請豁免遵守負責人員的規定。 iv) 只有並没有參與受規管活動的董事及其他高級管理層才能獲委任為負責人員。
七天公司是一家開放式基金型公司， 但它已決定自願終止基金。考慮到七天公司在《開放式基金型公司守則》下的責任， 下列 哪一項 是應採取的合適行動？
七天公司是核准介紹代理人。下列哪些情況會使七天公司違反適用於它的規例？ i) 七天公司拒絕就其介紹的業務持有客戶資產。 ii) 七天公司的速動資金結餘出現負數。 iii) 七天公司向由該公司介紹予股票經紀的客戶就其證券投資提供意見。 iv) 七天公司的繳足股本少於100, 000 港元。
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使用者評價
4.8•50 則評價
高
高小明
3/30/2025
Great set of questions that really test your knowledge.
P
PMQ自家題庫
3/30/2025
The difficulty level was perfect for me.
郭
郭小強
3/30/2025
Not too easy, not too hard.
朱
朱小威
3/30/2025
I've used many quiz banks before, but this one stands out for its quality questions.
趙
趙小軒
3/30/2025
Very comprehensive!