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HKSI 卷六：資產管理規例 — 自編練習題庫
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884 題 職業 10/1/2026
題庫簡介
884道獨立編寫練習題，繁簡英及解析，按HKSI LE Paper 6 v2.7公開考綱及引用規例分類。另有160道獨立模擬題，不在此練習池。並非HKSI官方試題；完整付費研習手冊逐點核對尚未完成。
預覽內容
免費體驗 20 題一個基金由甲公司決定買賣，乙公司獨立保管證券。評估甲公司的核心服務時，最應看哪項事實？
持牌資產管理公司準備向香港公眾推廣新基金。董事說公司已有第9類牌照，所以基金推廣毋須另查。應怎樣處理？
合規人員要審查投資經理替基金分配交易、管理利益衝突及估值的做法。哪份文件最直接補充一般操守要求？
客戶認為受證監會監管的基金遇到市場下跌時，監管機構應補回正常投資損失。哪項理解正確？
甲客戶的資產按其專有授權獨立管理，沒有與其他投資者合併成基金。合規評估的合適起點是甚麼？
服務商只按經理已作出的決策整理帳簿及計算數據，沒有買賣決定權。甚麼最能避免錯誤定性？
法團違反適用操守準則，但該行為未必另構成法例罪行。哪項說法最準確？
顧問按客戶授權自行決定證券組合買賣，這是其主要收費業務。最直接涉及哪類受規管活動？
服務商只提供證券投資建議，每次買賣均由客戶獨立決定及授權，沒有投資酌情權。哪類活動最直接相關？
機構擔任證監會認可單位信託的最上層託管人，該基金並非強積金或獲豁免的退休計劃。應首先核查哪類資格？
合規手冊要把客戶款項的具體存放規則與《證券及期貨條例》整理為法規層次。客戶款項規則屬哪一類？
基金集團的甲公司獲證監會發牌，乙公司只提供一般行政服務且沒有註冊或牌照。按SFO中介人身分應怎樣判斷？
平臺經營者提供撮合買賣的自動化交易設施，而非替客戶決定資產配置。哪個分類最直接？
客戶合約寫明基金管理人不用遵守任何監管披露責任。合規主任應怎樣評估這條款？
非銀行法團在香港以證券資產管理為主業。哪個機構最直接負責SFO發牌及操守監管？
一家認可銀行以註冊機構身分進行受規管證券活動。哪項監管組合正確？
集團的保險經紀公司想以同集團資產管理人的第9類牌照代替保險中介人牌照。哪個判斷正確？
證券業強積金中介人涉嫌違反強積金操守要求。就強積金註冊及相應紀律處分，誰負責？
基金經理把客戶身份證副本放到無保安的公開文件夾。哪個機構最直接執行相關個人資料私隱制度？
跨境基金個案同時涉及海外監管機構。合規人員應如何理解證監會的監管合作？
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