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HKSI 卷六 資產管理規例題庫｜Paper 6 一次過合格
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1044 題 職業 11/15/2026
題庫簡介
1,044道自編題：884道日常練習及160道保留模擬題（四份40題試卷）。繁簡英題文、選項及解析，按HKSI LE Paper 6 v2.7公開考綱及引用規例分類。App按固定題目ID區分練習及模擬…
預覽內容
免費體驗 20 題一個基金由甲公司決定買賣，乙公司獨立保管證券。評估甲公司的核心服務時，最應看哪項事實？
持牌資產管理公司準備向香港公眾推廣新基金。董事說公司已有第9類牌照，所以基金推廣毋須另查。應怎樣處理？
合規人員要審查投資經理替基金分配交易、管理利益衝突及估值的做法。哪份文件最直接補充一般操守要求？
客戶認為受證監會監管的基金遇到市場下跌時，監管機構應補回正常投資損失。哪項理解正確？
甲客戶的資產按其專有授權獨立管理，沒有與其他投資者合併成基金。合規評估的合適起點是甚麼？
服務商只按經理已作出的決策整理帳簿及計算數據，沒有買賣決定權。甚麼最能避免錯誤定性？
法團違反適用操守準則，但該行為未必另構成法例罪行。哪項說法最準確？
顧問按客戶授權自行決定證券組合買賣，這是其主要收費業務。最直接涉及哪類受規管活動？
服務商只提供證券投資建議，每次買賣均由客戶獨立決定及授權，沒有投資酌情權。哪類活動最直接相關？
機構在保管鏈最上層擔任證監會認可單位信託的存管人。該基金不是已註冊強積金計劃或其成分基金，也不是非零售核准匯集投資基金。應首先核查哪類資格？
合規手冊要把客戶款項的具體存放規則與《證券及期貨條例》整理為法規層次。客戶款項規則屬哪一類？
基金集團的甲公司獲證監會發牌，乙公司只提供一般行政服務且沒有註冊或牌照。按SFO中介人身分應怎樣判斷？
平臺經營者提供撮合買賣的自動化交易設施，而非替客戶決定資產配置。哪個分類最直接？
客戶合約寫明基金管理人不用遵守任何監管披露責任。合規主任應怎樣評估這條款？
非銀行法團在香港以證券資產管理為主業。哪個機構最直接負責SFO發牌及操守監管？
一家認可銀行以註冊機構身分進行受規管證券活動。哪項監管組合正確？
集團的保險經紀公司想以同集團資產管理人的第9類牌照代替保險中介人牌照。哪個判斷正確？
證券業強積金中介人涉嫌違反強積金操守要求。就強積金註冊及相應紀律處分，誰負責？
基金經理把客戶身份證副本放到無保安的公開文件夾。哪個機構最直接執行相關個人資料私隱制度？
跨境基金個案同時涉及海外監管機構。合規人員應如何理解證監會的監管合作？
考生最常中伏嘅題目
根據本題庫其中 529 條有足夠作答樣本嘅題目、累計 17,316 次真實作答統計，以下選項最多考生揀錯——溫習時特別留神。
1
甲是已確認輕微紀錄規則不合規，乙是重大守則違規。把兩者都設成「只有重大才通知」，哪項修正正確？
最多人誤揀：紀錄規則也必定沿用所有守則重大性門檻
33% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 33 次作答
2
哪項正確比較完全複製與代表性抽樣？
最多人誤揀：抽樣必須每天持所有成分同比重
37% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 30 次作答
3
附表11下，把保管工作交第三方，與把規管責任交第三方有何分別？
最多人誤揀：只有本地第三方纔須持續監察
33% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 33 次作答
4
非銀行持牌法團發出股東大會通知，當中包含更換核數師的議案。按證監會摘要，應如何處理該議案通知？
最多人誤揀：只用一般變更的七個營業日期限
32% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 34 次作答
5
行政管理人說「這件定價錯誤由我們呈報」。存管人採哪個做法才符合其「呈報或確保呈報」責任？
最多人誤揀：把口頭承諾視作責任已完成
26% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 38 次作答
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