HKSI 卷一 基本證券及期貨規例題庫｜Paper 1 一次過合格
題庫簡介
HKSI證券及期貨從業員資格考試卷一Paper 1「基本證券及期貨規例」題庫，免費線上練習，唔使再靠雞精。涵蓋證券及期貨條例、證監會監管架構、發牌制度及操守準則，附計時模擬測驗。適合報考SFC持牌代表…
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免費體驗 20 題在香港金融市場的監管架構下，下列哪一項活動最可能被界定為受規管的金融服務業務，並須向相關監管機構申領牌照或受其監管？
在維護香港作為國際金融中心的地位與穩定性方面，特區政府及相關監管機構（如金融管理局與證監會）必須採取嚴密的監管框架與防禦機制。根據現行監管原則與《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，下列哪些活動是監管當局明確致力於防範、監控或對抗的對象？ (i) 跨國組織利用本港金融體系進行恐怖分子資金籌集活動 (ii) 國際投機者透過高度槓桿工具對聯繫匯率制度進行系統性狙擊 (iii) 符合《上市規則》第18C章規定的特專科技企業進行首次公開招股 (iv) 獲授權機構在符合審慎監管指引下吸收的外國直接投資流入 (v) 涉及清洗黑錢的跨境資金流動，以掩飾犯罪得益的來源 請選擇最準確的組合：
在香港的刑事法律制度下，關於舉證責任與法律原則的敘述，下列哪一項是不正確的？
在證券經紀商的內部監控架構中，為了貫徹職責劃分以降低舞弊及操作風險，下列哪一項職能通常應由前線部門負責，而非由後勤部門執行？
根據香港《證券及期貨條例》第XV部的規定，上市公司的董事、最高行政人員及大股東必須在特定情況下披露其在該公司股份中的權益。這項法定披露要求主要體現了下列哪一項監管金融市場的目標？
根據香港證券及期貨事務監察委員會的相關規則，若一名個人投資者已獲中介人評估並歸類為「專業投資者」，關於該投資者要求撤回此身份類別的權利，下列哪項敘述最為準確？
根據證券及期貨事務監察委員會發布的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》，下列關於持牌法團在履行合規義務時的敘述，哪一項是正確的？
根據香港《上市規則》及《企業管治守則》的原則，下列哪些項通常被視為上市發行人具備良好企業管治的特點？ (i) 發行人設立了由獨立非執行董事組成的審計委員會。 (ii) 董事會下設薪酬委員會，其主要職能是審核及釐定全體初級職員的月薪及福利待遇。 (iii) 主席與行政總裁的角色有明確區分，且不應由同一人兼任。 (iv) 董事會致力於提升資訊透明度，並確保向股東及公眾作出及時且準確的披露。
李志明先生獲恆信證券聘任為其證券交易部門的經理，目前正準備向證券及期貨事務監察委員會（證監會）申請相關受規管活動的牌照。根據《適當人選的指引》，下列哪些情況最有可能對其「適當人選」的資格產生負面影響？ (i) 他曾因一宗涉及詐騙的物業交易而留有刑事犯罪紀錄。 (ii) 他曾被香港律師會採取紀律處分，並禁止其擔任律師。 (iii) 他在大學修讀金融學課程，但最終未能取得學位畢業。 (iv) 他曾被法院頒令，禁止在任何公司擔任董事職務。
根據香港交易所的營運架構與相關規則，下列哪類人士或實體具備資格申請註冊成為香港聯合交易所期權結算所有限公司的結算參與者？
根據《證券及期貨條例》，若一名執業會計師在執業過程中從事了符合第 4 類受規管活動（就證券提供意見）定義的活動，該會計師在何種情況下可獲豁免而無需向證券及期貨事務監察委員會領取牌照？
在《證券及期貨條例》的法律框架下，關於民事程序與刑事程序之間差異的描述，下列哪項最為正確？
根據香港《公司條例》的規定，關於私人公司向其董事提供貸款或類似性質的信貸，下列哪項陳述最為準確？
根據《證券及期貨(成交單據、帳戶結單及收據)規則》，在下列哪一種情況下，持牌法團無須為其客戶製備成交單據？
根據香港現行法律及監管準則，關於反洗錢及打擊恐怖分子資金籌集的法律義務與定義，下列哪一項陳述是不正確的？
證券及期貨事務監察委員會（證監會）正就一宗懷疑市場失當行為進行正式調查。證監會委任的調查員根據《證券及期貨條例》第183條，要求私人投資者林女士出席調查會面並提供相關記錄。關於林女士在調查過程中的法律責任，下列哪些陳述是正確的？ (i) 由於林女士僅為私人投資者而非持牌人，她並無法律義務出席該調查會面。 (ii) 林女士在法律上有責任就調查員所提出與調查事項有關的問題作出解釋。 (iii) 若林女士在會面中明知而向調查員提供在要項上屬虛假或具誤導性的資料，即屬犯罪。 (iv) 若林女士故意向調查員提供具有關鍵性的虛假文件，可被裁定犯罪。
在香港的證券及期貨監管體系中，證券及期貨事務監察委員會採取「以披露為本」的監管方針。關於此監管制度的核心運作方式，下列哪項描述最為準確？
根據《證券及期貨條例》及證監會的相關規定，下列關於持牌法團負責人員的陳述，哪些是正確的？ (i) 每一名擔任持牌法團執行董事的個人，均須獲證監會核准為負責人員。 (ii) 每一間持牌法團必須委任最少兩名負責人員，以監督其獲發牌的受規管活動。 (iii) 若持牌法團不持有客戶資產，可向證監會申請豁免委任負責人員的法定要求。 (iv) 只有不直接參與受規管活動的高級管理層，方可獲委任為負責人員。
恒信企業是一家在香港註冊的開放式基金型公司。該公司董事局最近決定自願終止該公司。根據《開放式基金型公司守則》的規定，在啟動終止程序時，下列哪一項是該公司必須採取的合適行動？
恒信資產管理有限公司是一家根據《證券及期貨（財政資源）規則》獲核准的介紹代理人。在下列哪些情況下，該公司會違反適用於介紹代理人的相關法定規例？ (i) 恒信資產管理有限公司拒絕為其介紹的業務持有任何客戶資產。 (ii) 恒信資產管理有限公司的速動資金結餘低於其規定的最低速動資金數額。 (iii) 恒信資產管理有限公司向其介紹予執行經紀的客戶提供有關證券投資的具體建議。 (iv) 恒信資產管理有限公司的繳足股本為 200,000 港元。
考生最常中伏嘅題目
根據本題庫其中 2198 條有足夠作答樣本嘅題目、累計 189,782 次真實作答統計，以下選項最多考生揀錯——溫習時特別留神。
林先生目前持有「卓越資本」42%的投票權，而「卓越資本」本身直接持有持牌法團「盈豐證券」18%的股份；林先生及「卓越資本」均已就此獲證監會核准為「盈豐證券」的主要股東。現時林先生擬…
最多人誤揀：林先生必須事先獲得證監會的書面核准，因為他擬增加在「卓越資本」的議價能力至超過50%的門檻，這使他作為「盈豐證券」間接主…
72% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 89 次作答
根據香港《證券及期貨條例》第129條及證監會發布的《適當人選規劃指引》，證監會在判定某申請人或持牌人是否為「適當人選」時，必須考慮多項法定因素。現假設「恆信資產管理有限公司」擬聘請…
最多人誤揀：(i), (ii), (iii), (iv), (v)
69% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 87 次作答
林女士是一名符合資格的專業投資者，她向其委託的持牌經紀行「恒信證券有限公司」提出一項特別要求：在處理其期貨合約交易指示時，該公司須向其提供私人現金回贈，並在交易執行序列中給予她優於…
最多人誤揀：該安排同時違反了《防止賄賂條例》下的相關條文及證監會的《操守準則》 --- The arrangement viol…
66% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 85 次作答
根據《證券及期貨條例》第157條及相關《核數師規則》，核數師在審核中介人及其聯繫實體期間，若發現特定違規事項或財務狀況惡化，必須向相關監管機構提交「特別報告」。請根據法律要求判斷，…
最多人誤揀：(i), (ii), (iii)
57% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 99 次作答
根據證監會《操守準則》，下列哪一項不列於「遵守法規（Compliance）」章節的具體條文之下？
最多人誤揀：僱員交易
31% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 175 次作答
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使用者評價
KoMing
Great set of questions that really test your knowledge.
Pickmyquiz
The difficulty level was perfect for me.
kwokstrong
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ChuWai
I've used many quiz banks before, but this one stands out for its quality questions.
chiuhuen
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