DSE神器 Bio 生物科
按課題練習，附答題框架與溫習筆記
專業考試證券期貨
HKSI 卷六：資產管理規例 — 獨立模擬題庫
Pickmyquiz
•0.0(0)
160 題 職業 10/1/2026
題庫簡介
160道獨立模擬題，四份40題試卷、60分鐘、70%合格；不加入884道日常練習池。繁簡英及交卷後解析。自編章節比例，並非HKSI官方試題；依公開考綱及引用規例編寫。
預覽內容
免費體驗 20 題某公司宣稱銷售的基金已獲證監會認可，因此可直接開始酌情管理證券組合。還須核查甚麼？
客戶簽署「任何利益衝突毋須披露」條款，公司因此停止適用披露。如何評估？
合規報告記錄多次操守缺失，董事要求刪除，理由是「守則不是刑事法例」。應怎樣回應？
存管機構保管資產由次保管人執行，但自己負責認可基金按文件運作的監督。它聲稱不直接持有證券便不涉及Type13。怎樣評估？
上市發行人與獲註冊從事受規管活動的銀行，在SFO中介人定義上有何分別？
海外公司稱自己為private company，銷售員據此主張其債券當然不屬SFO證券。哪項檢查關鍵？
按期貨市場規則訂立的指數合約只現金結算，沒有實物交付。現金結算是否本身排除期貨合約定義？
各業主自行決定租客、租金及租期，代理只按各人指示辦手續，沒有其他匯集條件。與經理統一決策相比，有何關鍵不同？
甲安排把財產整體管理但不匯集收益；乙安排匯集供款及收益。兩者其他CIS條件均成立。第(a)(ii)分項應怎樣比較？
第104條對CIS認可及第105條對邀請材料認可要求，應怎樣區分？
基金寫明「僅限PI」，但營運者實際接受已知不合資格普通投資者。可否只憑文件標簽繼續依賴PI例外？
推廣者明知預測沒有事實支持，仍用來誘使認購CIS。即使材料發行認可要求已滿足，還須考慮什麼？
OFC主要監管及註冊，與成立公司及公司文件提交，應怎樣分工？
某證監會持牌法團已接受證券業紀律處分。它從事強積金中介人活動的違規，是否只可由證監會處理？
持牌交易商另設組合管理部，向客戶提供獨立酌情服務，不能證明完全附帶於交易。哪項判斷正確？
公司就Type9已有兩名RO，新增Type4時，兩人均未獲批准為Type4 RO。是否已滿足新增活動人數要求？
公司持牌後，哪些直接執行受規管職能的員工仍須核查個人資格？
RO獲批後出現可能影響誠信的重大事件，管理層認為資格只在申請時審查。應如何處理？
海外經理透過香港定向廣告及本地介紹人主動招攬酌情管理客戶。辦公室在海外是否足以排除牌照分析？
經理為全資母公司及一間母公司持股60%的合營公司提供管理。全資集團例外可否直接涵蓋全部服務？
使用者評價
0.0•0 則評價
尚無評價
成為第一個評價這個題庫的使用者
