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專業考試證券期貨
HKSI 卷二 證券規例題庫｜Paper 2 一次過合格
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1200 題 专业 10/4/2026
題庫簡介
HKSI證券及期貨從業員資格考試卷二 Paper 2「證券規例」雙語題庫。按HKSI LE Paper 2考綱整理，涵蓋監管架構、發牌制度、客戶資產、操守、交易結算、場外衍生工具及市場失當行為，附情境…
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免费体验 20 题一间证券公司已获技术接驳，可把买卖指示传送至香港联合交易所，但其名称尚未列入交易所保存的交易所参与者名册。根据《交易所规则》的定义，下列哪项最准确？
根据《交易所规则》，「交易所」一词指哪一个实体？
一名交易所参与者在场外与客户协议买卖一项非中国通的合资格证券，其后按规定向交易所申报。考虑以下陈述： I. 产品符合『合资格证券但非中国通证券』的界线。 II. 由交易所参与者申报是进入『交易所买卖』定义的其中一条途径。 III. 交易还须在交易所达成，申报与达成两项缺一不可。 IV. 结算所确认是交易首次成为『交易所买卖』的时点。 哪些陈述正确？
某投资安排是单位信托，已在香港联合交易所买卖，但没有另行声称自己是封闭式公司。根据《交易所规则》所载ETF定义，哪项结论最稳妥？
一份期权合约按照《期权交易规则》在香港联合交易所买卖。就「交易所买卖期权」的定义而言，下列哪项正确？
一名新入职员工把OTP-C描述为由证券公司自行安装、专门处理客户结算的内部系统。根据《交易所规则》，应如何更正？
下列哪项最准确描述《证券及期货条例》及其附属法例在香港证券及期货业监管架构中的地位？
一家海外金融集团拟在香港推出三项性质不同的金融产品与服务。项目主管认为可把所有业务当成同一产品处理，并把公司惯例视为香港证券及期货业的主要法例。进行初步监管定位时，哪项做法最恰当？
某公司在宣传册自称「HKEX会员」，并以此证明自己必然是《交易所规则》下的交易所参与者；公司只展示可连接市场的证明，没有展示其名称已列入交易所名册。下列哪项回应最准确？
交易所参与者在交易所达成一宗非中国通证券的合资格证券交易，但因内部系统延误，尚未另行向交易所提交交易申报。只按「交易所买卖」定义，下列哪项最合理？
产品团队把一项在交易所买卖的单位信托称为「交易所买卖期权」，理由是两者都在交易所买卖。根据《交易所规则》的相关定义，哪项分析最准确？
一家券商以自家订单管理系统整理客户指示，再把证券买卖指示传送至OTP-C。内部审核报告因此称两个系统都由券商营运。根据《交易所规则》对「系统」的界定，哪项修正最准确？
甲公司已正式列入交易所参与者名册，但其获准买卖资格已不存在。乙公司获准按规则买卖，但名称尚未列入名册。只按交易所参与者定义，哪项正确？
交易所参与者向交易所申报两宗交易：交易一涉及非中国通的合资格证券；交易二涉及中国通证券。只按《交易所规则》所载「交易所买卖」定义，哪项判断最准确？
基金经理比较两项安排：甲是开放式基金，只在交易所上市；乙是类似投资安排，只在交易所买卖。两者均符合各自所述事实。单凭ETF定义中的「上市及／或买卖」，哪项结论最合适？
某期权在香港由两方私下协议，没有在香港联合交易所买卖，也没有按照《期权交易规则》进行。只按交易所买卖期权定义，哪项正确？
下列哪项配对最能正确区分市场实体与交易基建？
培训员说：「既然《证券及期货条例》是主要法例，交易所规则内『交易所买卖』的产品界线便可忽略；任何已申报的证券交易都一律符合。」哪项评价最准确？
一名考生把香港的产品服务概览写成：「交易所买卖基金必定是期权合约，而交易所买卖期权必定是单位信托。」根据引言学习目标及两项产品定义，哪项修正最恰当？
下列哪一组「术语—描述」全部正确？
考生最常中伏嘅題目
根據本題庫其中 722 條有足夠作答樣本嘅題目、累計 24,001 次真實作答統計，以下選項最多考生揀錯——溫習時特別留神。
1
GEM申請人有兩個財政年度營業紀錄，日常及一般業務經營活動正現金流量分別為1,200萬元及1,800萬元。單就營業紀錄及現金流量要求，結果如何？
最多人誤揀：不符合，因GEM必須有三個財政年度營業紀錄
40% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 30 次作答
2
招股章程載有一項不真實陳述。授權發出者能證明該陳述不具關鍵性。只按相關刑事責任規定，哪項最準確？
最多人誤揀：不具關鍵性可影響量刑，但不影響刑事責任是否成立
38% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 32 次作答
3
一項新安排既不是證券也不是期貨合約。HKSCC已信納可營運相關服務。顧問稱規則完全排除「其他安排」。哪項最準確？
最多人誤揀：顧問不正確，因其他安排可按參與者需求納入服務，而營運能力在推出後評估
34% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 35 次作答
4
持牌法團推廣特定投資產品時向每名認購客戶送贈平板電腦。法務部就禮物限制及違反《操守準則》的程序效力提出四種說法，哪一種完整？
最多人誤揀：平板電腦不是禮物，因所有認購客戶均獲同等對待；法院亦不得參考準則
29% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 38 次作答
5
持牌法團通過一項可能導致清盤的決議，同時決定在二十個營業日後停止一項受規管活動；其牌照周年日亦在翌日到來。哪項最準確？
最多人誤揀：先提交周年申報，並在其附註說明清盤決議及擬停業日期，待證監會要求再分別通知
29% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 38 次作答
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