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專業考試證券期貨
HKSI 卷一 基本證券及期貨規例題庫｜Paper 1 一次過合格
Pickmyquiz
•4.8(50)
2207 題 专业 8/8/2026
題庫簡介
HKSI證券及期貨從業員資格考試卷一Paper 1「基本證券及期貨規例」題庫，免費線上練習，唔使再靠雞精。涵蓋證券及期貨條例、證監會監管架構、發牌制度及操守準則，附計時模擬測驗。適合報考SFC持牌代表…
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免费体验 20 题在香港金融市场的监管架构下，下列哪一项活动最可能被界定为受规管的金融服务业务，并须向相关监管机构申领牌照或受其监管？
在维护香港作为国际金融中心的地位与稳定性方面，特区政府及相关监管机构（如金融管理局与证监会）必须采取严密的监管框架与防御机制。根据现行监管原则与《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，下列哪些活动是监管当局明确致力于防范、监控或对抗的对象？ (i) 跨国组织利用本港金融体系进行恐怖分子资金筹集活动 (ii) 国际投机者透过高度杠杆工具对联系汇率制度进行系统性狙击 (iii) 符合《上市规则》第18C章规定的特专科技企业进行首次公开招股 (iv) 获授权机构在符合审慎监管指引下吸收的外国直接投资流入 (v) 涉及清洗黑钱的跨境资金流动，以掩饰犯罪得益的来源 请选择最准确的组合：
在香港的刑事法律制度下，关于举证责任与法律原则的叙述，下列哪一项是不正确的？
在证券经纪商的内部监控架构中，为了贯彻职责划分以降低舞弊及操作风险，下列哪一项职能通常应由前线部门负责，而非由后勤部门执行？
根据香港《证券及期货条例》第XV部的规定，上市公司的董事、最高行政人员及大股东必须在特定情况下披露其在该公司股份中的权益。这项法定披露要求主要体现了下列哪一项监管金融市场的目标？
根据香港证券及期货事务监察委员会的相关规则，若一名个人投资者已获中介人评估并归类为「专业投资者」，关于该投资者要求撤回此身份类别的权利，下列哪项叙述最为准确？
根据证券及期货事务监察委员会发布的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》，下列关于持牌法团在履行合规义务时的叙述，哪一项是正确的？
根据香港《上市规则》及《企业管治守则》的原则，下列哪些项通常被视为上市发行人具备良好企业管治的特点？ (i) 发行人设立了由独立非执行董事组成的审计委员会。 (ii) 董事会下设薪酬委员会，其主要职能是审核及厘定全体初级职员的月薪及福利待遇。 (iii) 主席与行政总裁的角色有明确区分，且不应由同一人兼任。 (iv) 董事会致力于提升资讯透明度，并确保向股东及公众作出及时且准确的披露。
李志明先生获恒信证券聘任为其证券交易部门的经理，目前正准备向证券及期货事务监察委员会（证监会）申请相关受规管活动的牌照。根据《适当人选的指引》，下列哪些情况最有可能对其「适当人选」的资格产生负面影响？ (i) 他曾因一宗涉及诈骗的物业交易而留有刑事犯罪纪录。 (ii) 他曾被香港律师会采取纪律处分，并禁止其担任律师。 (iii) 他在大学修读金融学课程，但最终未能取得学位毕业。 (iv) 他曾被法院颁令，禁止在任何公司担任董事职务。
根据香港交易所的营运架构与相关规则，下列哪类人士或实体具备资格申请注册成为香港联合交易所期权结算所有限公司的结算参与者？
某注册会计师在《会计及财务汇报局条例》所界定的执业单位向客户提供证券意见。就《证券及期货条例》附表5的会计师专业除外情况而言，下列哪项是毋须就该等意见另领第4类牌照的条件？
在《证券及期货条例》的法律框架下，关于民事程序与刑事程序之间差异的描述，下列哪项最为正确？
根据香港《公司条例》，关于私人公司向其董事提供贷款，下列哪项陈述最为准确？
根据《证券及期货(成交单据、帐户结单及收据)规则》，在下列哪一种情况下，持牌法团无须为其客户制备成交单据？
根据香港现行法律及监管准则，关于反洗钱及打击恐怖分子资金筹集的法律义务与定义，下列哪一项陈述是不正确的？
证券及期货事务监察委员会（证监会）正就一宗怀疑市场失当行为进行正式调查。证监会委任的调查员根据《证券及期货条例》第183条，要求私人投资者林女士出席调查会面并提供相关记录。关于林女士在调查过程中的法律责任，下列哪些陈述是正确的？ (i) 由于林女士仅为私人投资者而非持牌人，她并无法律义务出席该调查会面。 (ii) 林女士在法律上有责任就调查员所提出与调查事项有关的问题作出解释。 (iii) 若林女士在会面中明知而向调查员提供在要项上属虚假或具误导性的资料，即属犯罪。 (iv) 若林女士故意向调查员提供具有关键性的虚假文件，可被裁定犯罪。
在香港的证券及期货监管体系中，证券及期货事务监察委员会采取「以披露为本」的监管方针。关于此监管制度的核心运作方式，下列哪项描述最为准确？
根据《证券及期货条例》及证监会的相关规定，下列关于持牌法团负责人员的陈述，哪些是正确的？ (i) 每一名担任持牌法团执行董事的个人，均须获证监会核准为负责人员。 (ii) 每一间持牌法团必须委任最少两名负责人员，以监督其获发牌的受规管活动。 (iii) 若持牌法团不持有客户资产，可向证监会申请豁免委任负责人员的法定要求。 (iv) 只有不直接参与受规管活动的高级管理层，方可获委任为负责人员。
恒信企业是一家在香港注册的开放式基金型公司。该公司董事局最近决定自愿终止该公司。根据《开放式基金型公司守则》的规定，在启动终止程序时，下列哪一项是该公司必须采取的合适行动？
恒信资产管理有限公司只获发牌从事第1类（证券交易）受规管活动，并已根据《证券及期货（财政资源）规则》第58(4)条获核准为介绍代理人。在下列哪些情况下，该公司会违反适用规定？ (i) 拒绝为其介绍的业务持有客户资产。 (ii) 速动资金结余低于其规定速动资金。 (iii) 在纯介绍业务以外，向客户提供具体证券投资建议。 (iv) 缴足股本为200,000港元。
考生最常中伏嘅題目
根據本題庫其中 2207 條有足夠作答樣本嘅題目、累計 250,817 次真實作答統計，以下選項最多考生揀錯——溫習時特別留神。
1
恒信證券的持牌代表擬在未獲明確邀請下，致電下列人士，誘使其訂立購買甲公司股份的協議。各人均未持有甲公司的股份，也從未與恒信證券訂立客戶合約或取得受規管活動服務。只按下列身分資料，哪…
最多人誤揀：只有(i)及(iii)
65% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 171 次作答
2
《證券及期貨條例》第174條與《證券及期貨（未獲邀約的造訪—豁免）規則》合併運作。下列哪項同時正確說明該制度的主要投資者保障目的及處理通訊科技的方式？
最多人誤揀：防止公眾受推銷壓力而購入不需要或無力負擔的金融產品；主條例把造訪限定為親身及電話接觸，其他媒介由該定義排除。
87% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 104 次作答
3
林先生目前持有「卓越資本」42%的投票權，而「卓越資本」本身直接持有持牌法團「盈豐證券」18%的股份；林先生及「卓越資本」均已就此獲證監會核准為「盈豐證券」的主要股東。現時林先生擬…
最多人誤揀：林先生必須事先獲得證監會的書面核准，因為他擬增加在「卓越資本」的投票權至超過50%的門檻，這使他作為「盈豐證券」間接主要…
63% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 144 次作答
4
根據《期交所規則》，商戶交易商可在遵守其他適用規則的前提下，進行下列哪些期貨或期權交易？ (i) 為本身帳戶交易，並從屬於其本身的主要業務 (ii) 為控股公司的帳戶交易，並從屬…
最多人誤揀：(i), (ii), (iii)
84% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 102 次作答
5
《證券及期貨條例》下有兩宗獨立的內幕交易案件：甲案由市場失當行為審裁處作出市場失當裁定；乙案由刑事法院循公訴程序定罪。就下列四種措施而言，哪項對兩個機關權力的配對完全正確？ 措施：…
最多人誤揀：甲：可發出冷淡對待令及取消資格令，也可判監禁或刑事罰款；乙：可判監禁及刑事罰款，但無權發出冷淡對待令或取消資格令
66% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 127 次作答
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使用者評價
4.8•50 則評價
K
KoMing
3/30/2025
Great set of questions that really test your knowledge.
P
Pickmyquiz
3/30/2025
The difficulty level was perfect for me.
k
kwokstrong
3/30/2025
Not too easy, not too hard.
C
ChuWai
3/30/2025
I've used many quiz banks before, but this one stands out for its quality questions.
c
chiuhuen
3/30/2025
Very comprehensive!
