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專業考試證券期貨
HKSI 卷二 證券規例題庫｜Paper 2 一次過合格
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1200 題 Chuyên gia 10/4/2026
題庫簡介
HKSI證券及期貨從業員資格考試卷二 Paper 2「證券規例」雙語題庫。按HKSI LE Paper 2考綱整理，涵蓋監管架構、發牌制度、客戶資產、操守、交易結算、場外衍生工具及市場失當行為，附情境…
預覽內容
免費體驗 20 題一間證券公司已獲技術接駁，可把買賣指示傳送至香港聯合交易所，但其名稱尚未列入交易所保存的交易所參與者名冊。根據《交易所規則》的定義，下列哪項最準確？
根據《交易所規則》，「交易所」一詞指哪一個實體？
一名交易所參與者在場外與客戶協議買賣一項非中國通的合資格證券，其後按規定向交易所申報。考慮以下陳述： I. 產品符合『合資格證券但非中國通證券』的界線。 II. 由交易所參與者申報是進入『交易所買賣』定義的其中一條途徑。 III. 交易還須在交易所達成，申報與達成兩項缺一不可。 IV. 結算所確認是交易首次成為『交易所買賣』的時點。 哪些陳述正確？
某投資安排是單位信託，已在香港聯合交易所買賣，但沒有另行聲稱自己是封閉式公司。根據《交易所規則》所載ETF定義，哪項結論最穩妥？
一份期權合約按照《期權交易規則》在香港聯合交易所買賣。就「交易所買賣期權」的定義而言，下列哪項正確？
一名新入職員工把OTP-C描述為由證券公司自行安裝、專門處理客戶結算的內部系統。根據《交易所規則》，應如何更正？
下列哪項最準確描述《證券及期貨條例》及其附屬法例在香港證券及期貨業監管架構中的地位？
一家海外金融集團擬在香港推出三項性質不同的金融產品與服務。項目主管認為可把所有業務當成同一產品處理，並把公司慣例視為香港證券及期貨業的主要法例。進行初步監管定位時，哪項做法最恰當？
某公司在宣傳冊自稱「HKEX會員」，並以此證明自己必然是《交易所規則》下的交易所參與者；公司只展示可連接市場的證明，沒有展示其名稱已列入交易所名冊。下列哪項回應最準確？
交易所參與者在交易所達成一宗非中國通證券的合資格證券交易，但因內部系統延誤，尚未另行向交易所提交交易申報。只按「交易所買賣」定義，下列哪項最合理？
產品團隊把一項在交易所買賣的單位信託稱為「交易所買賣期權」，理由是兩者都在交易所買賣。根據《交易所規則》的相關定義，哪項分析最準確？
一家券商以自家訂單管理系統整理客戶指示，再把證券買賣指示傳送至OTP-C。內部審核報告因此稱兩個系統都由券商營運。根據《交易所規則》對「系統」的界定，哪項修正最準確？
甲公司已正式列入交易所參與者名冊，但其獲准買賣資格已不存在。乙公司獲准按規則買賣，但名稱尚未列入名冊。只按交易所參與者定義，哪項正確？
交易所參與者向交易所申報兩宗交易：交易一涉及非中國通的合資格證券；交易二涉及中國通證券。只按《交易所規則》所載「交易所買賣」定義，哪項判斷最準確？
基金經理比較兩項安排：甲是開放式基金，只在交易所上市；乙是類似投資安排，只在交易所買賣。兩者均符合各自所述事實。單憑ETF定義中的「上市及／或買賣」，哪項結論最合適？
某期權在香港由兩方私下協議，沒有在香港聯合交易所買賣，也沒有按照《期權交易規則》進行。只按交易所買賣期權定義，哪項正確？
下列哪項配對最能正確區分市場實體與交易基建？
培訓員說：「既然《證券及期貨條例》是主要法例，交易所規則內『交易所買賣』的產品界線便可忽略；任何已申報的證券交易都一律符合。」哪項評價最準確？
一名考生把香港的產品服務概覽寫成：「交易所買賣基金必定是期權合約，而交易所買賣期權必定是單位信託。」根據引言學習目標及兩項產品定義，哪項修正最恰當？
下列哪一組「術語—描述」全部正確？
考生最常中伏嘅題目
根據本題庫其中 722 條有足夠作答樣本嘅題目、累計 24,001 次真實作答統計，以下選項最多考生揀錯——溫習時特別留神。
1
GEM申請人有兩個財政年度營業紀錄，日常及一般業務經營活動正現金流量分別為1,200萬元及1,800萬元。單就營業紀錄及現金流量要求，結果如何？
最多人誤揀：不符合，因GEM必須有三個財政年度營業紀錄
40% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 30 次作答
2
招股章程載有一項不真實陳述。授權發出者能證明該陳述不具關鍵性。只按相關刑事責任規定，哪項最準確？
最多人誤揀：不具關鍵性可影響量刑，但不影響刑事責任是否成立
38% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 32 次作答
3
一項新安排既不是證券也不是期貨合約。HKSCC已信納可營運相關服務。顧問稱規則完全排除「其他安排」。哪項最準確？
最多人誤揀：顧問不正確，因其他安排可按參與者需求納入服務，而營運能力在推出後評估
34% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 35 次作答
4
持牌法團推廣特定投資產品時向每名認購客戶送贈平板電腦。法務部就禮物限制及違反《操守準則》的程序效力提出四種說法，哪一種完整？
最多人誤揀：平板電腦不是禮物，因所有認購客戶均獲同等對待；法院亦不得參考準則
29% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 38 次作答
5
持牌法團通過一項可能導致清盤的決議，同時決定在二十個營業日後停止一項受規管活動；其牌照周年日亦在翌日到來。哪項最準確？
最多人誤揀：先提交周年申報，並在其附註說明清盤決議及擬停業日期，待證監會要求再分別通知
29% 作答者揀咗呢個錯誤選項 · 此題累計 38 次作答
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